Пропозиції Президента України до Закону ''Про внесення змін до Закону України ''Про цінні папери та фондовий ринок'' щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку'' (Повторний розгляд з пропозиціями (вето) Президента України)
| 0. |
Закон України |
| 1. |
Про внесення змін до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку |
| 2. |
Верховна Рада України п о с т а н о в л я є: |
| 3. |
І. Внести до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., № 31, ст. 268) такі зміни: |
| 4. |
1. Статтю 16 доповнити частинами п’ятою і шостою такого змісту: |
| 5. |
«5. Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та у встановленому нею порядку. |
| 6. |
Професійні учасники фондового ринку та їх відокремлені підрозділи, у тому числі ті, що утворені та діють в іноземних державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового моніторингу, встановлених законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. |
| 7. |
У разі якщо вимоги щодо організації фінансового моніторингу суперечать законодавству іноземної держави, на території якої утворено відокремлений підрозділ, професійний учасник фондового ринку зобов’язаний повідомити спеціально уповноважений орган з питань фінансового моніторингу та Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його відокремленим підрозділом зазначених вимог. |
| 8. |
6. Професійний учасник фондового ринку в установленому законодавством порядку вживає заходів щодо обмеження ділових відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму». |
| 9. |
2. Статтю 27 доповнити частиною другою такого змісту: |
| 10. |
«2. Умовою отримання ліцензії та провадження професійної діяльності на фондовому ринку є відсутність серед учасників (акціонерів) юридичної особи (професійного учасника фондового ринку) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано акціями (частками) у статутному капіталі цієї юридичної особи. |
| 11. |
Фізична особа, яка прямо чи опосередковано володіє акціями (частками) професійного учасника фондового ринку, у разі набрання стосовно неї законної сили обвинувальним вироком за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності зобов’язана протягом 60 днів після набрання таким обвинувальним вироком законної сили відчужити належні їй акції (частки) професійного учасника фондового ринку. |
| 12. |
У разі нездійснення зазначеного відчуження у встановлений строк у встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку протягом 60 днів такі акції професійного учасника фондового ринку підлягають обов’язковому продажу на фондовій біржі, а такі частки професійного учасника фондового ринку підлягають обов’язковому продажу шляхом проведення аукціону. Кошти, виручені за такий продаж акцій (часток), підлягають перерахуванню на рахунок зазначеної фізичної особи. |
| 13. |
Підставою для анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку є встановлення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку факту прямого чи опосередкованого володіння акціями (частками) професійного учасника фондового ринку фізичною особою, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності, після 30 днів з дня такого встановлення, але не раніше 120 днів з дня набрання законної сили обвинувальним вироком стосовно такої фізичної особи за зазначені злочини. |
| 14. |
Державні органи за письмовим запитом зобов’язані у межах повноважень надавати Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до закону інформацію про наявність або відсутність у фізичної особи, яка прямо чи опосередковано володіє акціями (частками) у статутному капіталі професійного учасника фондового ринку, не погашеної або не знятої в установленому порядку судимості за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності. У разі якщо запит передбачає надання інформації з обмеженим доступом, така інформація надається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у спосіб, що забезпечує збереження правового режиму доступу до такої інформації». |
| 15. |
ІІ. Прикінцеві положення |
| 16. |
1. Цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування. |
| 17. |
2. Протягом одного року з дня набрання чинності цим Законом юридичні особи, які до набрання чинності цим Законом отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, зобов’язані привести свою діяльність у відповідність із цим Законом. |
| 18. |
З дня набрання чинності цим Законом видача нових ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку здійснюється з урахуванням вимог цього Закону. |