Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку (Друге читання)
0. |
ПРОЕКТ |
1. |
Закон України Про внесення змін до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку |
2. |
Верховна Рада України п о с т а н о в л я є: |
3. |
І. Внести до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., № 31, ст. 268) такі зміни: |
4. |
1. Статтю 16 доповнити частинами п’ятою і шостою такого змісту: |
5. |
«5. Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та у порядку, встановленому Комісією. |
6. |
Професійні учасники фондового ринку та їх відокремлені підрозділи, в тому числі ті, які утворені та діють в іноземних державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового моніторингу, встановлених законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму |
7. |
У разі коли вимоги щодо організації фінансового моніторингу суперечать законодавству іноземної держави, на території якої утворено відокремлений підрозділ, професійний учасник фондового ринку зобов’язаний повідомити Спеціально уповноважений орган з питань фінансового моніторингу та Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його відокремленим підрозділом зазначених вимог. |
8. |
6. Професійний учасник фондового ринку вживає в установленому законодавством порядку заходів до обмеження ділових відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.» |
9. |
2. Статтю 27 доповнити частиною другою такого змісту: |
10. |
«2. Умовою отримання ліцензії та провадження професійної діяльності на фондовому ринку є відсутність серед учасників (акціонерів) юридичної особи (професійного учасника фондового ринку) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу цієї юридичної особи. |
11. |
Державні органи за письмовим запитом зобов’язані у межах повноважень подати Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про наявність або відсутність у фізичної особи, яка прямо чи опосередковано володіє пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку, не погашеної або не знятої в установленому порядку судимості за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності.» |
12. |
ІІ. Прикінцеві та перехідні положення |
13. |
1. Цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування. |
14. |
2. Дія абзацу другого пункту 2 розділу І цього Закону не поширюється на професійних учасників фондового ринку, які отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку до набрання чинності цим Законом. |
15. |
Після закінчення строку дії зазначених ліцензій провадження професійної діяльності на фондовому ринку дозволяється за умови отримання нової ліцензії з урахуванням вимог цього Закону. |