Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (Друге читання)
№ п.п. | Редакція, прийнята в першому читанні | Пропозиції | Висновки | Остаточна редакція |
0. | Проект ЗАКОН УКРАЇНИ Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" | Проект ЗАКОН УКРАЇНИ Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" | ||
1. | Верховна Рада України постановляє: | Верховна Рада України постановляє: | ||
2. | І. Внести до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292; 1998 р., № 10, ст. 36; 1999 р., № 38, ст. 339; 2001 р., № 21, ст. 103; 2002 р., | І. Внести до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292; 1999 р., № 38, ст. 339; 2002 р., № 16, ст. 114, № 17, ст. 117, № 29, ст. 194; 2004 р., № 13, ст. 181) такі зміни: | ||
3. | № 16, ст. 114, № 17, ст. 117, № 29, ст.194) такі зміни: | |||
4. | 1. У тексті Закону слова "арбітражний суд", "дозвіл (ліцензія)", "голова відповідного територіального органу" в усіх відмінках замінити відповідно словами "господарський суд", "ліцензія", "начальник відповідного територіального органу". | -1- Буждиган П.П. П. 1 розділу 1 законопроекту вилучити. У зв'язку з цим змінити нумерацію пунктів. | Враховано | |
5. | 2. У статті 1: | 1. У статті 1: | ||
6. | в абзаці шостому слова "підприємницька діяльність" замінити словами "діяльність суб'єктів господарювання, для яких ця діяльність є виключною, та банків", а слова "що є, як правило, виключним або переважним видом діяльності" виключити; | -2- Горбаль В.М. Абзаці 1 частини 2 Розділу І викласти у наступній редакції: "в абзаці шостому слова "підприємницька діяльність" замінити словами "діяльність суб'єктів господарювання, для яких ця діяльність є основною згідно статуту, та банків", після слів "та обігу цінних паперів" доповнити словами "та їх похідних" слова "що є, як правило, виключним або переважним видом діяльності" виключити;" | Враховано частково редакційно | абзац шостий викласти в такій редакції: "професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність суб'єктів господарювання, для яких ця діяльність є виключною, та банків по перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів та організаційному, інформаційному, технічному, консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу цінних паперів та їх похідних"; |
7. | абзац восьмий доповнити словами "та саморегулівні організації"; | -3- Буждиган П.П. Абз.1 п. 2 розділу 1 законопроекту викласти в такій редакції: "абзац шостий викласти в такій редакції: професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність суб'єктів господарювання, для яких ця діяльність є виключною, та банків по перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів та організаційному, інформаційному, технічному, консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу цінних паперів та їх похідних"; | Враховано | абзац восьмий доповнити словами "та саморегулівні організації"; |
8. | доповнити статтю абзацом такого змісту: | доповнити абзацом дев'ятим такого змісту: | ||
9. | "професійні учасники ринку цінних паперів - особи, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів". | -4- Буждиган П.П. Доповнити законопроект новим п. 2 в такій редакції: "2. В абзацах четвертому, п'ятому статті 3, у частині другій статті 4, у пунктах 3, 5, 6 частини першої статті 8 слова "спеціальний дозвіл (ліцензія)" у всіх відмінках і числах замінити словом "ліцензія" у відповідному відмінку і числі."; п. 3 законопроекту викласти в такій редакції: "3. Абзац восьмий частини першої статті 4 після слів "укладенню цивільно-правових угод щодо цінних паперів" доповнити словами "та їх похідних"; доповнити законопроект новим п. 4 в такій редакції: "4. У частинах четвертій та п'ятнадцятій статті 6 слова "чи арбітражному суді" і "та арбітражного суду" виключити. В зв'язку з цим змінити нумерацію пунктів. 1 | Враховано | "професійні учасники ринку цінних паперів - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів". 2. В абзацах четвертому, п'ятому статті 3, у частині другій статті 4, у пунктах 3, 5, 6 частини першої статті 8 слова "спеціальний дозвіл (ліцензія)" у всіх відмінках і числах замінити словом "ліцензія" у відповідному відмінку і числі. |
10. | 3. Абзац восьмий частини першої статті 4 після слів "укладенню цивільно-правових угод з цінними паперами" доповнити словами "та похідними цінними паперами". | 3. Абзац восьмий частини першої статті 4 після слів "укладанню цивільно-правових угод щодо цінних паперів" доповнити словами "та їх похідних". 4. У частинах четвертій та п'ятнадцятій статті 6 слова "чи арбітражному суді" і "та арбітражного суду" виключити. | ||
11. | 4. У статті 7: | 5. У статті 7: | ||
12. | 1) у пункті 3 частини першої слова "додержання законодавства у цій сфері" замінити словами "у сфері спільного інвестування, додержання законодавства у цих сферах"; | -5- Буждиган П.П. Пп. 1) п. 4 розділу 1 законопроекту викласти в такій редакції: "у пункті 3 частини першої слова "додержання законодавства у цій сфері" замінити словами "а також у сфері спільного інвестування"; | Враховано | у пункті 3 частини першої слова "додержання законодавства у цій сфері" замінити словами "а також у сфері спільного інвестування"; |
13. | 2) у частині другій: | -6- Буждиган П.П. пп. 2) п. 4 розділу 1 законопроекту викласти в такій редакції: "у частині другій: пункт 7 доповнити словами "та їх похідних "; | Враховано | у частині другій: |
14. | пункт 7 доповнити словами "та похідних цінних паперів"; | пункт 7 доповнити словами "та їх похідних "; | ||
15. | пункт 9 після слів "діяльність з цінними паперами" доповнити словами "діяльність з управління активами"; | -7- Буждиган П.П. пункт 9 викласти в такій редакції: "9) встановлює порядок та видає ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами; діяльність з управління активами та інші передбачені законодавством ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери"; у пункті 11 слово "дозволу" замінити словом "ліцензії"; | Враховано | пункт 9 викласти в такій редакції: "9) встановлює порядок та видає ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами, діяльність з управління активами та інші передбачені законодавством ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери"; у пункті 11 слово "дозволу" замінити словом "ліцензії"; |
-8- Горбаль В.М. Пункт 2) частини 4 розділу І доповнити абзацом 2 у наступній редакції: "пункт 14 частини 2 статті 7 виключити." | Відхилено | |||
16. | доповнити частину пунктами 24 - 30 такого змісту: | доповнити пунктами 24 - 30 такого змісту: | ||
17. | "24) визначає порядок ведення та веде реєстр аудиторів і аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та похідних цінних паперів; | -9- Добкін М.М. У пункті 4 законопроекту вилучити підпункт 24). | Відхилено | "24) визначає порядок ведення та веде реєстр аудиторів і аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та їх похідних; |
-10- Буждиган П.П. У пп. 24) п. 4 законопроекту слова "похідних цінних паперів" замінити на слова "їх похідних". | Враховано | |||
18. | 25) визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та саморегулівних організацій; | 25) визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та саморегулівних організацій; | ||
19. | 26) встановлює відповідно до законодавства особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків); | -11- Буждиган П.П. У пп. 26) п. 4 законопроекту слово "законодавство" замінити на слово "закону". | Враховано | 26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків); |
20. | 27) встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів; | 27) встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів; | ||
21. | 28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій; | 28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій; | ||
22. | 29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління; | -12- Горбаль В.М. Пункт 29 частини 4 розділу І перед словами "здійснює методологічне забезпечення" доповнити словами "на основі чинного законодавства". | Враховано редакційно | 29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління відповідно до законодавства; |
23. | 30) у межах визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування". | -13- Буждиган П.П. У пп. 29) п. 4 законопроекту після слова "управління" додати слова "відповідно до законодавства". | Враховано | 30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування". |
24. | 5. У статті 8: | -14- Горбаль В.М. Частину 5 розділу І доповнити словами: "пункт 2 після слів " (за винятком банківських операцій)" доповнити словами ", окрім вимог щодо співвідношення між власним капіталом та запозиченими коштами, що встановлюються (можуть встановлюватись) відповідно до законодавства України." | Враховано по суті редакційно | 6. У статті 8: пункт 2 викласти в такій редакції: "2) встановлювати обов'язкові нормативи достатності власних коштів та інші показники і вимоги, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (за винятком банківських операцій), якщо інше не передбачено законами України"; у пункті 5 слова "дозволів (ліцензій)" замінити словом "ліцензій"; |
-15- Буждиган П.П. П. 5 розд. 1 законопроекту доповнити абзацами такого змісту: "пункт 2 викласти в такій редакції: "2) встановлювати обов'язкові нормативи достатності власних коштів та інші показники і вимоги, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (за винятком банківських операцій), якщо інше не передбачено законами України"; у пункті 5 слова "дозволів (ліцензій)" замінити словом "ліцензій"; | Враховано | |||
25. | пункт 8 викласти в такій редакції: | пункт 8 викласти в такій редакції: | ||
26. | "8) здійснювати контроль за достовірністю та розкриттям інформації, що надається емітентами, особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам"; | -16- Буждиган П.П. після абз. 1 пп. 8) п. 5 законопроекту додати нові абзаци в такій редакції: "у пункті 14 слово "дозволів" замінити словом "ліцензій"; у пункті 21 слова "трьох діб" замінити словами "трьох робочих днів"; | Враховано | "8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам"; у пункті 14 слово "дозволів" замінити словом "ліцензій"; у пункті 21 слова "трьох діб" замінити словами "трьох робочих днів"; |
27. | доповнити статтю пунктами 22 - 26 такого змісту: | доповнити пунктами 22 - 26 такого змісту: | ||
28. | "22) порушувати в судовому порядку питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду та саморегулівних організацій; | -17- Добкін М.М. У пункті 5 законопроекту вилучити підпункт 22). | Відхилено | "22) порушувати в суді питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду та саморегулівних організацій; |
29. | 23) приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду; | -18- Буждиган П.П. У пп.22) п. 5 законопроекту слова "судовому порядку" замінити словом "суді". | Враховано | 23) приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду; |
30. | 24) проводити перевірки незалежних оцінювачів майна інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування; | 24) проводити перевірки незалежних оцінювачів майна інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування; | ||
31. | 25) з метою запобігання і боротьби з правопорушеннями на ринку цінних паперів у рамках міжнародного співробітництва на умовах взаємності надавати та одержувати інформацію з питань функціонування ринку цінних паперів і професійних учасників ринку цінних паперів, яка не становить державної таємниці та не призводить до розголошення професійної таємниці; | 25) з метою запобігання і боротьби з правопорушеннями на ринку цінних паперів у рамках міжнародного співробітництва на умовах взаємності надавати та одержувати інформацію з питань функціонування ринку цінних паперів і професійних учасників ринку цінних паперів, яка не становить державної таємниці та не призводить до розголошення професійної таємниці; | ||
32. | 26) з метою запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку, встановлених у відповідних міжнародних договорах України". | 26) з метою запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку, встановлених у відповідних міжнародних договорах України". | ||
33. | 6. У статті 9: | -19- Буждиган П.П. Пп. 1) п.6 законопроекту викласти в такій редакції: "у частині першій: в абзаці третьому слова "голови територіальних відділень" замінити словами "начальники відповідних територіальних органів"; абзац п'ятий викласти в такій редакції: "працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії;" | Враховано | 7. У статті 9: у частині першій: |
34. | 1) в абзацах третьому і п'ятому частини першої слово "відділень" замінити словом "органів"; | в абзаці третьому слова "голови територіальних відділень" замінити словами "начальники відповідних територіальних органів"; абзац п'ятий викласти в такій редакції: "працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії"; | ||
35. | 2) у частині другій: | у частині другій: | ||
36. | в абзаці третьому слова "для перевірки" виключити; | в абзаці третьому слова "для перевірки" виключити; | ||
37. | доповнити частину абзацом такого змісту: | доповнити абзацом шостим такого змісту: | ||
38. | "вимагати у посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень". | -20- Буждиган П.П. Після п. 6 розділу 1 законопроекту додати новий пункт в такій редакції: "8. В абзаці третьому частини першої статті 11 та в частині другій статті 13 слова "спеціального дозволу (ліцензії), одержання якого" та "спеціального дозволу (ліцензії), отримання якого" замінити словами "ліцензії, одержання якої". | Враховано | "вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень". 8. В абзаці третьому частини першої статті 11 та в частині другій статті 13 слова "спеціального дозволу (ліцензії), одержання якого" та "спеціального дозволу (ліцензії), отримання якого" замінити словами "ліцензії, одержання якої". |
39. | 7. У статті 12: | 9. У статті 12: | ||
40. | у частині першій слова "чи головою відповідного територіального органу" замінити словами "начальником територіального органу або за дорученням начальника відповідного територіального органу його заступником"; | -21- Буждиган П.П. Абз. 1 п. 7 розділу 1 законопроекту викласти в такій редакції: "частину першу викласти в такій редакції: Штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення"; | Враховано | частину першу викласти в такій редакції: "Штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення"; |
41. | частину другу після слів "протягом трьох" доповнити словом "робочих"; | -22- Буждиган П.П. Після абз. 2 п. 7 законопроекту додати новий абзац в такій редакції: "частину четверту після слова "трьох" доповнити словом "робочих"; | Враховано | частину другу після слів "протягом трьох" доповнити словом "робочих"; частину четверту після слова "трьох" доповнити словом "робочих"; |
42. | частину п'яту після слова і цифр "протягом 10" доповнити словом "робочих". ІІ. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування. | -23- Буждиган П.П. Після п. 7 розділу 1 законопроекту додати нові пункти (відповідно змінити нумерацію) в такій редакції: "10. У частині шостій статті 13 слова "голова відповідного територіального органу" замінити словами "начальник відповідного територіального органу". 11. У статті 16 слова "або арбітражним судом" виключити. 12. В абзаці четвертому частини четвертої статті 17 слова "надання дозволів (ліцензій)" замінити словами "видача ліцензій". В зв'язку з зауваженнями Головного юридичного управління внести юридико-технічні та літредакторські правки. | Враховано | частину п'яту після слова і цифр "протягом 10" доповнити словом "робочих". 10. У частині шостій статті 13 слова "голова відповідного територіального органу" замінити словами "начальник відповідного територіального органу". 11. У статті 16 слова "або арбітражним судом" виключити. 12. В абзаці четвертому частини четвертої статті 17 слова "надання дозволів (ліцензій)" замінити словами "видача ліцензій". ІІ. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування. |